무차입 공매도한 CIBC 등 6社에 과태료 제재
캐나다 은행 자회사인 CIBC 월드 마켓 등 6개사가 무차입 공매도(주식을 차입하지 않고 주식 없이 매도)로 공매도 규제를 위반해 과태료를 부과받은 것으로 확인됐다. 20일 금융위원회에 따르면, 금융위 산하 증권선물위원회는 지난 7월 ...
"과태료 부과" 검색 결과
면제할 보험료 계속 받은 동양생명..금감원, 과징금 부과
금융감독원이 장해(障害)를 입은 보험계약자의 보험료를 면제하지 않고 받은 동양생명에 과징금과 과태료를 부과했다. 20일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 11일 동양생명보험에 과징금 5500만원과 과태료 720만원을 부과했다. 임직원에게 ...
서울시, 지역주택조합 112곳 전수조사 ..."조합원 피해 예방 노력"
서울시가 내부갈등이나 허위·과장광고로 조합원을 모집해 놓고 사업을 제대로 추진하지 않아 조합원에게 피해를 주는 '지역주택조합' 전수조사에 나선다. 시는 이달 23부터 내달 25일까지 지역주택조합 112곳을 조사한다고 11일 밝혔다. 서울시는 상반...
라임펀드 특혜 환매 도운 미래에셋증권에 과태료 5천만원
금융당국이 라임자산운용의 특혜성 환매를 도운 미래에셋증권에 과태료 5천만원을 부과했다. 6일 금감원 제재 공시에 따르면, 금융위원회 산하 증권선물위원회는 지난 29일 미래에셋증권에 과태료 5천만원을 부과하고, 직원 자율처리 필요사항 1건을 조치했다....
직원 주식 거래 감독 못한 한국거래소에 '기관주의'
금융감독원이 임직원의 주식 거래와 업무를 제대로 감독하지 못한 한국거래소를 기관주의로 제재하고, 임직원 62명을 무더기로 징계했다. 6일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 7월 26일 한국거래소에 기관주의로 제재하고, 임원 10명과 직원 5...
고객 신용정보 노출한 롯데카드에 `기관주의`
금융감독원이 고객 수십 명의 개인신용정보를 노출시킨 롯데카드에 기관주의 경징계를 내렸다. 금감원은 2일 롯데카드에 기관주의 제재와 함께 과태료 3600만원을 부과했다. 임원 1명에게 주의에 상당하는 퇴직자 위법·부당사항을, 직원 자율처리 2건을 ...
사모펀드 불완전판매한 신영증권..기관경고 중징계
금융감독원이 12일 사모펀드 등을 불완전판매한 신영증권에 기관경고 중징계와 함께 과태료 3천만원을 부과했다. 관련 직원 14명에 대해 감봉 1~3개월, 견책, 퇴직자 위법·부당사항 등으로 제재했다. 금감원은 제재 사유로 "신영증권 A센터 소속 직...
크레딧스위스 계열사들, 무차입 공매도 과징금 272억원..`역대 최대`
금융위원회 산하 증권선물위원회는 자본시장법 공매도 규제를 위반한 옛 크레딧 스위스(CS) 계열사 2곳에 사상 최대 과징금인 272억원을 부과했다. 금융위원회는 3일 증권선물위원회 제13차 회의에서 구(舊) 크레딧 스위스(Credit Suisse) 그룹 소속 ...
금감원, JB금융지주에 과태료 1.9억
금융감독원이 업무보고서의 일부 항목을 제대로 작성하지 않은 JB금융지주에 1억원 넘는 과태료를 부과했다. 28일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 20일 JB금융지주에 과태료 1억9200만원을 부과하고, 직원 자율처리 필요사항도 조치했다. JB금융지...
자산운용사에 리포트 내용 미리 알려준 애널리스트..금감원 과태료
금융감독원이 작년에 기업 분석보고서를 공개 5일 전에 자산운용사 직원에게 미리 준 SK증권에 과태료를 부과했다. 21일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 19일 SK증권에 과태료 2천만원을 부과하고, 임직원 자율처리 1건을 통보했다...