"기관경고" 검색 결과

메리츠증권이 사모펀드 불완전 판매 등으로 금융감독원으로부터 기관경고 중징계와 함께 20억3450만원의 과태료 처분을 받았다. 최대 정직 3개월 등 관련 전현직 직원 60여명에게 무더기 징계가 내려졌다.  22일 금감원 제재 공시에 따르면 금감원은 최근 메리츠증...

삼성증권이 2017년 처음 발행어음 사업 인가를 신청한 지 약 9년 만에 사업 진입 자격을 얻었다. 국내 발행어음 사업자는 8곳으로 늘어난다. 금융위원회는 9일 제15차 정례회의에서 삼성증권에 대한 자본시장법상 단기금융업 인가를 심의·의결했다고 밝혔다. 이번 인가로 단...

금융감독원이 증권업계의 채권형 랩어카운트와 특정금전신탁(랩·신탁) 돌려막기를 적발한 지 거의 2년 만에 증권사 9곳을 무더기로 중징계했다. 9곳에 부과한 과태료가 290억원에 육박한다. 10일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 3월 31일 교보&m...

 금융감독원이 인터넷 전문은행 토스뱅크를 기관주의로 제재했다. 친권자가 아닌 부모가 미성년 자녀의 통장을 만들도록 해, 금융거래 실명확인 의무와 고객확인 의무를 위반했다는 이유다. 20일 금감원 제제 공시에 따르면, 금감원은 지난 10일 토스뱅크에 기...

 금융감독원이 3년 전 전산센터 정전사태로 체크카드 결제가 먹통이 된 비씨카드를 기관주의로 제재했다. 12일 금감원 제재 공시에 따르면, 금융감독원은 지난 10일 BC카드에 기관주의 제재와 함께 과태료 4천만원을 부과했다. 전직 임원 1명에게...

 금융감독원이 흥국생명을 기관주의로 제재하고 2억원 넘는 과징금과 과태료를 부과했다. 회계·재무 전문가 없이 감사위원회를 구성하고, 사외이사가 속한 법률사무소에 소송을 위임하면서 이를 공시하지 않는 등 흥국생명의 내부통제에 문제를 제기했다. 12일...

 금융감독원이 고객확인과 고객위험평가 업무를 제대로 이행하지 않아 관련 의무를 위반한 하나증권을 기관주의로 징계했다. 20일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 8일 하나증권을 기관주의로 제재하고, 임원 1명을 '주의'로 징계했다. 아울러 개선...

 금융감독원이 신용정보 유출을 제대로 방지하지 않은 BNP파리바은행, 모간스탠리은행, 호주뉴질랜드은행 서울지점 3곳을 기관주의로 제재했다.  13일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 5일 세 외국계 은행 서울지점에 기관주의 제재를 내렸다.&n...

 금융감독원이 개인신용정보를 부당하게 이용한 예가람저축은행과 고려저축은행을 기관주의로 제재했다. 흥국금융그룹 계열인 예가람저축은행에 13억원 넘는 과징금·과태료를, 고려저축은행에 9억원 넘는 과징금을 부과했다.  6일 금감원 제재...

 금융감독원이 사흘 사이에 생명보험업계 1위인 삼성생명에 기관주의 제재와 함께 20억원이 넘는 과징금을 부과했다.  29일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 27일 삼성생명보험에 기관주의 제재를 내렸다. 아울러 퇴직한 임직원 5명에게 감봉 3...