"제재" 검색 결과

 금융감독원이 미래에셋그룹의 해외 계열사 내부통제와 위험관리를 좀 더 꼼꼼히 관리할 것을 요구했다. 혹시나 생길 수 있는 사고를 사전 방지하기 위해 내부통제체제를 좀 더 촘촘히 관리할 것을 권고했다.  21일 금감원 제재 공시에 따르...

 금융감독원이 지점 폐지·신설을 보고하지 않은 유안타증권에 과태료를 부과했다. 21일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 19일 유안타증권에 과태료 4320만원을 부과했다. 또 임직원 3명에게 각각 주의와 주의 수준의 퇴직자 위법사...

 금융감독원이 작년에 기업 분석보고서를 공개 5일 전에 자산운용사 직원에게 미리 준 SK증권에 과태료를 부과했다. 21일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 19일 SK증권에 과태료 2천만원을 부과하고, 임직원 자율처리 1건을 통보했다...

 금융감독원은 펀드 최초 규약의 투자대상이 아닌 비상장주식에 투자한 TL자산운용에 과태료를 부과했다. 21일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 17일 티엘자산운용에 과태료 2천만원을 부과하고, 임직원 2명에게 주의로 징계했다.  TL자산운용은...

 금융감독원이 증권신고서를 3차례 제출하지 않은 대신자산운용에 기관주의로 제재했다. 이와 함께 1차례 제출하지 않은 DB, 하나, 유리자산운용에 자율처리를 주문했다.  21일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 14일 대신자산운용에 기관주의 제...

 금융감독원이 미국 오피스 채권에 순자산의 10% 넘게 투자한 해외 부동산 전문 자산운용사 삼성SRA자산운용에 과태료 1억4천만원을 부과했다. 삼성SRA자산운용은 삼성생명 100% 자회사다. 20일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 19일 삼성에스알에...

 금융감독원이 특수은행인 수협은행에 15억원 넘는 과태료를 부과했다. 투자권유자문인력 자격에 미달한 직원들에게 펀드와 파생상품 판매를 맡긴 데다, 지배구조법을 어기고 늑장 공시했고, 5년이 지난 신용카드 개인정보를 삭제하지 않았다고 지적했다. 홍콩 H지수 주가...

 펀드 가입자가 1명인데도 펀드를 해지하지 않고 꼼수로 계속 운용한 아너스자산운용이 금융감독원의 기관주의 제재를 받았다. 13일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 4일 아너스자산운용에 기관주의 제재와 함께 과태료 8천만원을 부과했다. 아너스자...

 정부와 국민의힘이 공매도 금지기간을 올해 6월에서 내년 3월로 연장하고, 50억원 넘는 공매도 부당이득 처벌을 무기징역까지 가능하도록 강화하기로 했다. 당정은 협의했지만, 국회 동의가 남았다. 당정은 13일 서울 여의도 국회에서 민당정협의회를 열고, 공매도 ...

 금융감독원이 1년 사이에 모바일 트레이딩 시스템(MTS) 장애를 2번 일으켜 투자자에게 손실을 입힌 신한투자증권에 기관주의로 제재하고, 과태료를 부과했다.  12일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 7일 전자금융거래법을 위반한 신한투자증권에...