"과태료" 검색 결과

 캐나다 은행 자회사인 CIBC 월드 마켓 등 6개사가 무차입 공매도(주식을 차입하지 않고 주식 없이 매도)로 공매도 규제를 위반해 과태료를 부과받은 것으로 확인됐다.    20일 금융위원회에 따르면, 금융위 산하 증권선물위원회는 지난 7월 ...

 금융당국이 라임자산운용의 특혜성 환매를 도운 미래에셋증권에 과태료 5천만원을 부과했다. 6일 금감원 제재 공시에 따르면, 금융위원회 산하 증권선물위원회는 지난 29일 미래에셋증권에 과태료 5천만원을 부과하고, 직원 자율처리 필요사항 1건을 조치했다....

 이제는 토스뱅크에서 국세, 관세, 경찰청 범칙금 등 세금과 과태료를 한눈에 조회하고 낼 수 있다. 올해 안에 지방세와 일반지로요금 납부까지 서비스를 확대할 계획이다. 토스뱅크는 ‘국세·관세·과태료 내기’ 서비스를...

 금융감독원이 업무보고서의 일부 항목을 제대로 작성하지 않은 JB금융지주에 1억원 넘는 과태료를 부과했다. 28일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 20일 JB금융지주에 과태료 1억9200만원을 부과하고, 직원 자율처리 필요사항도 조치했다. JB금융지...

 금융감독원이 지점 폐지·신설을 보고하지 않은 유안타증권에 과태료를 부과했다. 21일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 19일 유안타증권에 과태료 4320만원을 부과했다. 또 임직원 3명에게 각각 주의와 주의 수준의 퇴직자 위법사...

 금융감독원이 작년에 기업 분석보고서를 공개 5일 전에 자산운용사 직원에게 미리 준 SK증권에 과태료를 부과했다. 21일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 19일 SK증권에 과태료 2천만원을 부과하고, 임직원 자율처리 1건을 통보했다...

 금융감독원은 펀드 최초 규약의 투자대상이 아닌 비상장주식에 투자한 TL자산운용에 과태료를 부과했다. 21일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 17일 티엘자산운용에 과태료 2천만원을 부과하고, 임직원 2명에게 주의로 징계했다.  TL자산운용은...

 금융감독원이 미국 오피스 채권에 순자산의 10% 넘게 투자한 해외 부동산 전문 자산운용사 삼성SRA자산운용에 과태료 1억4천만원을 부과했다. 삼성SRA자산운용은 삼성생명 100% 자회사다. 20일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 19일 삼성에스알에...

 금융감독원이 특수은행인 수협은행에 15억원 넘는 과태료를 부과했다. 투자권유자문인력 자격에 미달한 직원들에게 펀드와 파생상품 판매를 맡긴 데다, 지배구조법을 어기고 늑장 공시했고, 5년이 지난 신용카드 개인정보를 삭제하지 않았다고 지적했다. 홍콩 H지수 주가...

 금융감독원이 신용정보 수백 건을 잘못 등록한 우리금융캐피탈에 1억원 넘는 과태료를 부과했다. 10일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 7일 우리금융캐피탈에 과태료 1억760만원을 부과하고, 직원에 자율처리 조치했다. 금감원은 "우리금융캐피탈...